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关于组织企业参加 “2021年宁波市企业国际化经营合规风险排查活动”的通知

cnnbsa发表于 2021-07-16 13:27:56 阅读次数：0 次

各文具企业∶
为帮助企业了解全球合规管理的最新趋势和要求，分析企业当前面临的合规风险挑战，指导建立合规管理体系，宁波市贸促会将在7月23日开展“企业国际化经营合规风险排查活动”公益法律服务活动，现将活动有关事项通知如下∶
一、活动时间、地点
活动时间：7月23日下午13∶30开始，会期半天。
活动地点：宁波泛太平洋大酒店（宁波市鄞州区民安东路99号宾楼3楼大宴会1号厅
二、参加对象
涉及对外贸易、境外投资以及使用美国、欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣外籍员工等境外经营业务的文具企业。
三、活动内容
本次合规风险排查活动中国贸促会将组织全国合规专家团队来宁波，免费对企业境外经营活动涉及的12大领域120个风险点进行专题培训和全面体检，还可以为企业提供10笔交易合规风险筛查服务。参加企业就合规经营所涉信息现场填写《调查问卷》，专家团队在研判问卷信息后，为信息填写完备的企业逐一出具《企业国际化经营合规风险分析报告》，识别、评估企业当前面临的合规风险点，并对高风险点提出防控和应对建议。

四、议程安排
（一）活动签到（13∶00-13∶25）
（二）领导致辞
（三）专题培训
1.企业合规体系建设与出口管制合规新态势
2.贸易救济措施中的合规体系应对
（四）问卷填写与现场辅导
五、活动要求
（一）请企业委派合规、法务、贸易、财务、关务等部门负责人或专员不超过2人参加。
（二）请企业认真阅读合规排查服务简介及注意事项（见附件1-3）。
（三）请参会人员严格落实疫情防控相关管理规定，确保防疫安全。拟参会人员会前14天内如有新冠肺炎疑似症状、疫情严重地区人员接触史、疫情严重地区驻留史，或会前出现任何疑似情况的，应更换其他人员参会，会议期间应佩戴口罩。
（四）请于7月16日（今天）16:00前将报名回执（见附件4）分别发至协会秘书处、宁波市贸促会指定邮箱。

附件：1.企业国际化经营合规风险排查活动简介
2.十二个合规风险排查领域
3.注意事项
4.报名回执

宁波文具行业协会
宁波文具行业中小企业公共服务平台
宁波市文具行业企业服务窗口平台
        2021年7月16日

附件1：
企业国际化经营合规风验排查活动简介

1. 什么是企业国际化经营合规风险排查服务?
企业国际化经营合规风险排查服务，是中国国际贸易促进委员会联合地方贸促会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范、化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。
2. 风险排查有何必要性?
面对全球合规监管趋于强化的严峻形势，2018 年 12 月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出∶ 合规是企业"走出去"行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。
当前，企业合规建设进入到一个新的发展阶段。2021 年3月，人社部会同市场监管总局、国家统计局发布了18个新职业，将"企业合规师”正式列入国家职业分类大典。2021 年6月，最高检联合9 部门印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）的通知》，将企业合规体系建设考察结果作为人民检察院处理案件的重要参考，企业涉经济犯罪案件将可能因合规管理规范而免于起诉。
风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。
3. 哪些企业适合参加风险排查?
凡是涉及国际化经营业务的企业，都可参加风险排查。国际化经营业务的范围较广，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。因此，不仅是从事进出口贸易的公司，只要存在使用美国欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业和实体，也可能涉及有关合规风险，也需要做风险排查。
4. 风险排查有何用途?
（1）有助于风险识别。帮助企业动态了解掌握业务所涉国家（地区）法律环境的变化，围绕关键岗位或者核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。
（2）有助于风险评估。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。确定合规风险管理的优先级。合规风险排查报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。
（3）有助于风险处置。对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合，依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。必要时，应及时报告有关监管机构。
5.风险排查对企业收费吗?
不收费。
6.企业如何申请此项服务?
企业可与所在地区的贸促会联系报名。当地贸促会将会统一组织报名企业参加风险排查。
7.参加风险排查的企业会有什么收获?
专家组将对每家企业进行逐一"诊断"，提供专属每家企业的《企业国际化合规风险排查分析报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。
8.企业将在何时、以何种方式收到报告?
在参加现场风险排查活动后，专家组将在1个月左右将纸质报告统一发送给宁波市贸促会，再由宁波市贸促会为企业逐一发放报告。
报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。
9. 能排查哪些风险点?
目前的风险排查为企业提供了12个领域、120个风险点的风险识别与评估。12个风险领域包括但不限于∶美国出口管制、美国经济制裁、美国反腐败、美国反垄断、美国证券交易、美国国家安全审查、美国知识产权保护、欧盟出口管制、欧盟经济制裁、欧盟反垄断、欧盟通用数据保护、欧盟贸易救济措施等领域的境外监管法规。
10. 已开展哪些地区的风险排查活动?
中国贸促会联合地方贸促会已在广东、浙江、江苏、北京、天津、山东、山西、陕西、河北、内蒙古等10 多个省区市，对近3000 家企业进行了合规风险排查。
11. 做过风险排查的企业反响如何?
地方贸促会对企业反馈意见进行了汇总∶
（1 ）大多数企业在接受风险排查前并不知道正处于风险之中，通过排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业总负责人、高管、部门主管和一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。
（2 ）排查工作对企业健康发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。
（3 ）多数企业都主动报名申请再次参加此类风险排查，并希望主办方能根据企业情况分层级、分类别做更细致的专项培训和风险筛查，让企业得到专业人士的指导。

附件2：
十二个合规风险排查领域

1.美国出口管制政策法规
2.美国经济制裁政策法规
3.美国反腐败政策法规
4.美国反垄断政策法规
5.美国证券监管政策法规
6.美国国家安全审查政策法规
7.美国知识产权保护政策法规
8.欧盟出口管制政策法规
9.欧盟经济制裁政策法规
10.欧盟反垄断政策法规
11.欧盟通用数据保护条例
12.欧盟贸易救济措施

附件3：
注意事项

感谢企业参加贸促会2021 年宁波市企业国际化经营合规风险排查活动。请注意以下事项∶
1. 企业应委派熟悉合规、法务、贸易、财务、关务业务的负责人或专员不超过2名到现场。
2. 企业代表自带可上网电脑或智能手机到达现场（使用报名时填报的手机号码），在现场用此设备在线填写问卷。
3. 问卷提交后，专家团队将于1个月后完成《企业国际化经营合规风险评估报告》（密封）。届时由市贸促会统一通知企业代表领取《报告》。
4.《报告》中明确指出企业当前面临的风险点。企业收到报告后应将报告提交到本企业决策层，以及合规部、法务部等部门认真研究，了解企业面临的风险点，及时采取相应措施做好防控。
5. 企业应定期对涉及国际化经营的业务进行合规风险排查。
6. 会前14 天内如有新冠肺炎疑似症状、疫情严重地区人员接触史、疫情严重地区驻留史，或会前出现任何疑似情况的，应更换其他人员参会，会议期间应佩戴口罩。

附件4：
报名回执

公司名称
参会人员姓名及职务		□法务	手机号码
		□贸管
		□风控
		□财务
		其他
业务涉及美国	是口否口
业务涉及欧盟	是□ 否口
贸易与投资遇到最大问题和阻碍
请于2021年7月16 日16:00前将报名回执提交至指定邮箱协会联系人：闵芳：56786777 邮箱：wenjuxiehui@163.com *贸促会联系人∶宁波市贸促会调解中心麻琳 ∶87364988;杨津津∶87861221。麻琳邮箱∶ ma 1@ccpitnb.org
*为做好保密工作，请参会代表自行携带手提电脑，填写合规风险排查问卷，并自觉遵守疫情防控规定。

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