关于组织企业参加市贸促会2022年宁波市 跨境电商企业境外经营合规风险排查活动的通知
cnnbsa发表于 2022-07-21 15:24:30 阅读次数：0 次
各文具企业：
附件1
企业境外经营合规风险排查活动简介
1.什么是企业境外经营合规风险排查服务?
企业境外经营合规风险排查服务，是宁波市贸促会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范、化解境外经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。宁波市贸促会将每年确定具体行业、具体领域开展专项排查。
2.风险排查有何必要性?
面对全球合规监管趋于强化的严峻形势，2018年12月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出：合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。
当前，企业合规建设进入到一个新的发展阶段。2021年3月，人社部会同市场监管总局、国家统计局发布了18个新职业，将“企业合规师”正式列入国家职业分类大典。2021年6月，最高检联合9部门印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)的通知》,将企业合规体系建设考察结果作为人民检察院处理案件的重要参考，企业涉经济犯罪案件将可能因合规管理规范而免于起诉。2022年3月，浙江省政府发布《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划(2022—2024年)》,力争培育先行示范企业100家。
风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。
3.哪些企业适合参加风险排查?
今年，宁波市贸促会将对我市跨境电商领域开展合规排查，凡是涉及跨境电商业务、海外仓业务、跨境电商物流业务等的企业、单位均可参加风险排查。
4.风险排查有何用途?
(1)有助于风险识别。帮助企业动态了解掌握业务所涉国家
(地区)法律环境的变化，围绕关键岗位或者核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。
(2)有助于风险评估。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。确定合规风险管理的优先级。合规风险排查报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。
(3)有助于风险处置。对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合，依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。必要时，应及时报告有关监管机构。
5.风险排查对企业收费吗?
不收费。
6.企业如何申请此项服务?
企业可向所在地区(县、市)贸促会报名，或者扫描二维码直接报名，市贸促会统一组织报名企业参加风险排查。
7.参加风险排查的企业会有什么收获?
专家组将对每家企业进行逐一“诊断”,提供专属每家企业的风险排查分析报告。报告将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考报告即可开展有针对性的应对工作。
8.企业将在何时、以何种方式收到报告?
在参加现场风险排查活动后，专家组将在4个月左右将纸质报告统一发送给宁波市贸促会，再由宁波市贸促会为企业逐一发放报告。
报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。
9.能排查哪些风险点?
本次排查为跨境电商企业提供涉及北美、RCEP成员国、欧盟等国家(地区)11个领域的风险识别与评估。11个领域风险包括但不限于：企业合规管理体系有效性评价、跨境贸易合规、境外业务经营合规、境外知识产权合规、平台经营合规、个人信息保护与数据合规、海外仓经营合规、跨境电商物流合规、出口管制与经济制裁合规、贸易救济合规、企业日常交易合规。
10.已开展哪些地区的风险排查活动?
宁波市贸促会于2021年举办了全市首次外贸企业合规排查活动，对全市140余家企业开展了合规培训，对60余家外贸企业进行了合规风险排查。
11.做过风险排查的企业反响如何?
市贸促会对企业反馈意见进行了汇总：
(1) 大多数企业在接受风险排查前并不知道正处于风险之中，通过排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业总负责人、高管、部门主管和一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。
(2) 排查工作对企业健康发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。
(3) 多数企业都主动报名申请再次参加此类风险排查，并希望主办方能根据企业情况分层级、分类别做更细致的专项培训和风险筛查，让企业得到专业人士的指导。
附件2
注意事项
感谢企业参加宁波市贸促会“2022年宁波市跨境电商企业境外经营合规风险排查活动”。请注意以下事项：
1.企业应委派熟悉合规、法务、贸易、财务、关务业务的负责人或专员不超过2名到现场。
2.企业代表自带可上网电脑或智能手机到达现场(使用报名时填报的手机号码),在现场用此设备在线填写问卷。
3.问卷提交后，专家团队将于4个月后完成《企业境外经营合规风险评估报告》(密封)。届时由市贸促会统一通知企业代表领取《报告》。
4.《报告》中明确指出企业当前面临的风险点。企业收到报告后应将报告提交到本企业决策层，以及合规部、法务部等部门认真研究，了解企业面临的风险点，及时采取相应措施做好防控。
5.企业应定期对涉及国际化经营的业务进行合规风险排查。
6.需提供7天以内核酸阴性证明。会前14天内如有新冠肺炎疑似症状、疫情严重地区人员接触史、疫情严重地区驻留史，或会前出现任何疑似情况的，应更换其他人员参会，会议期间应佩戴口罩。
附件3
报名回执
为帮助企业了解全球合规管理的最新趋势和要求，分析企业当前面临的合规风险挑战，建立健全合规管理体系，协会现组织企业参加由宁波市贸促会举办2022年宁波市跨境电商企业境外经营合规风险排查活动，现将有关事项通知如下：
一、活动时间
7月28日下午14:00开始，会期半天。
二、活动地点
宁波泛太平洋大酒店大宴会三号厅(三楼)。
(宁波市鄞州区民安东路99号)
三、参加对象
涉及跨境电商业务、海外仓业务、跨境电商物流等业务的企业合规、法务、贸易、财务、关务等部门负责人。
四、活动内容
本次活动将与宁波市律师协会合作，组织合规领域知名专家团队，免费对宁波市跨境电商企业境外经营活动涉及国别为北美、 欧盟、RCEP成员国的11个领域进行专题培训和全面体检。
参会企业就跨境电商境外经营所涉信息现场填写《调查问卷》,专家团队在研判问卷信息后，为信息填写完备的企业逐一出具风险评估报告，识别、评估跨境电商企业海外经营面临的合规风险点，并对高风险点提出防控和应对建议。
五、议程安排
(一)活动签到(13:30-13:55)
(二)领导致辞
(三)专题培训
1.企业境外经营合规风险现状、趋势和对策;
2.近期宁波跨境电商企业需要高度关注的合规风险及对策。
(四)问卷填写与现场辅导
(五)专家现场答疑
六、活动要求
(一)请跨境电商企业认真阅读合规排查服务简介(见附件1)和注意事项（见附件2）,事先掌握企业国际经贸相关信息，并委派企业合规、法务、贸易、财务、关务等部门负责人或专员1-2人参加现场活动。
(二)疫情期间严格执行防疫防控相关管理规定，需提供7天内核酸阴性证明。会前14天内如有新冠肺炎疑似症状、疫情严重地区人员接触史、疫情严重地区驻留史，或会前出现任何疑似情况的，应更换其他人员参会，会议期间应佩戴口罩。
七、报名途径
请参会企业填写报名回执(见附件3)，于7月25日（周一）11:00前发至市贸促会指定邮箱，并抄送宁波文具行业协会。
市贸促会联系人：宋一希87819812，29451541940qq.com 。
协会联系人
会务部：闵芳 陈启德 56786777
办公室：韩薇 袁书凝 87123208
邮箱：wenjuxiehui@163.com
附件：
1. 企业国际化经营合规风险排查活动简介
2. 注意事项
3. 报名回执
一、活动时间
7月28日下午14:00开始，会期半天。
二、活动地点
宁波泛太平洋大酒店大宴会三号厅(三楼)。
(宁波市鄞州区民安东路99号)
三、参加对象
涉及跨境电商业务、海外仓业务、跨境电商物流等业务的企业合规、法务、贸易、财务、关务等部门负责人。
四、活动内容
本次活动将与宁波市律师协会合作，组织合规领域知名专家团队，免费对宁波市跨境电商企业境外经营活动涉及国别为北美、 欧盟、RCEP成员国的11个领域进行专题培训和全面体检。
参会企业就跨境电商境外经营所涉信息现场填写《调查问卷》,专家团队在研判问卷信息后，为信息填写完备的企业逐一出具风险评估报告，识别、评估跨境电商企业海外经营面临的合规风险点，并对高风险点提出防控和应对建议。
五、议程安排
(一)活动签到(13:30-13:55)
(二)领导致辞
(三)专题培训
1.企业境外经营合规风险现状、趋势和对策;
2.近期宁波跨境电商企业需要高度关注的合规风险及对策。
(四)问卷填写与现场辅导
(五)专家现场答疑
六、活动要求
(一)请跨境电商企业认真阅读合规排查服务简介(见附件1)和注意事项（见附件2）,事先掌握企业国际经贸相关信息，并委派企业合规、法务、贸易、财务、关务等部门负责人或专员1-2人参加现场活动。
(二)疫情期间严格执行防疫防控相关管理规定，需提供7天内核酸阴性证明。会前14天内如有新冠肺炎疑似症状、疫情严重地区人员接触史、疫情严重地区驻留史，或会前出现任何疑似情况的，应更换其他人员参会，会议期间应佩戴口罩。
七、报名途径
请参会企业填写报名回执(见附件3)，于7月25日（周一）11:00前发至市贸促会指定邮箱，并抄送宁波文具行业协会。
市贸促会联系人：宋一希87819812，29451541940qq.com 。
协会联系人
会务部：闵芳 陈启德 56786777
办公室：韩薇 袁书凝 87123208
邮箱：wenjuxiehui@163.com
附件：
1. 企业国际化经营合规风险排查活动简介
2. 注意事项
3. 报名回执
宁波文具行业协会
宁波文具行业中小企业公共服务平台
宁波市文具行业企业服务窗口平台
2022年7月20日
宁波文具行业中小企业公共服务平台
宁波市文具行业企业服务窗口平台
2022年7月20日
附件1
企业境外经营合规风险排查活动简介
1.什么是企业境外经营合规风险排查服务?
企业境外经营合规风险排查服务，是宁波市贸促会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范、化解境外经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。宁波市贸促会将每年确定具体行业、具体领域开展专项排查。
2.风险排查有何必要性?
面对全球合规监管趋于强化的严峻形势，2018年12月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出：合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。
当前，企业合规建设进入到一个新的发展阶段。2021年3月，人社部会同市场监管总局、国家统计局发布了18个新职业，将“企业合规师”正式列入国家职业分类大典。2021年6月，最高检联合9部门印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)的通知》,将企业合规体系建设考察结果作为人民检察院处理案件的重要参考，企业涉经济犯罪案件将可能因合规管理规范而免于起诉。2022年3月，浙江省政府发布《浙江省推进外经贸企业合规体系建设三年行动计划(2022—2024年)》,力争培育先行示范企业100家。
风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。
3.哪些企业适合参加风险排查?
今年，宁波市贸促会将对我市跨境电商领域开展合规排查，凡是涉及跨境电商业务、海外仓业务、跨境电商物流业务等的企业、单位均可参加风险排查。
4.风险排查有何用途?
(1)有助于风险识别。帮助企业动态了解掌握业务所涉国家
(地区)法律环境的变化，围绕关键岗位或者核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。
(2)有助于风险评估。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。确定合规风险管理的优先级。合规风险排查报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。
(3)有助于风险处置。对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合，依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。必要时，应及时报告有关监管机构。
5.风险排查对企业收费吗?
不收费。
6.企业如何申请此项服务?
企业可向所在地区(县、市)贸促会报名，或者扫描二维码直接报名，市贸促会统一组织报名企业参加风险排查。
7.参加风险排查的企业会有什么收获?
专家组将对每家企业进行逐一“诊断”,提供专属每家企业的风险排查分析报告。报告将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考报告即可开展有针对性的应对工作。
8.企业将在何时、以何种方式收到报告?
在参加现场风险排查活动后，专家组将在4个月左右将纸质报告统一发送给宁波市贸促会，再由宁波市贸促会为企业逐一发放报告。
报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。
9.能排查哪些风险点?
本次排查为跨境电商企业提供涉及北美、RCEP成员国、欧盟等国家(地区)11个领域的风险识别与评估。11个领域风险包括但不限于：企业合规管理体系有效性评价、跨境贸易合规、境外业务经营合规、境外知识产权合规、平台经营合规、个人信息保护与数据合规、海外仓经营合规、跨境电商物流合规、出口管制与经济制裁合规、贸易救济合规、企业日常交易合规。
10.已开展哪些地区的风险排查活动?
宁波市贸促会于2021年举办了全市首次外贸企业合规排查活动，对全市140余家企业开展了合规培训，对60余家外贸企业进行了合规风险排查。
11.做过风险排查的企业反响如何?
市贸促会对企业反馈意见进行了汇总：
(1) 大多数企业在接受风险排查前并不知道正处于风险之中，通过排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业总负责人、高管、部门主管和一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。
(2) 排查工作对企业健康发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。
(3) 多数企业都主动报名申请再次参加此类风险排查，并希望主办方能根据企业情况分层级、分类别做更细致的专项培训和风险筛查，让企业得到专业人士的指导。
附件2
注意事项
感谢企业参加宁波市贸促会“2022年宁波市跨境电商企业境外经营合规风险排查活动”。请注意以下事项：
1.企业应委派熟悉合规、法务、贸易、财务、关务业务的负责人或专员不超过2名到现场。
2.企业代表自带可上网电脑或智能手机到达现场(使用报名时填报的手机号码),在现场用此设备在线填写问卷。
3.问卷提交后，专家团队将于4个月后完成《企业境外经营合规风险评估报告》(密封)。届时由市贸促会统一通知企业代表领取《报告》。
4.《报告》中明确指出企业当前面临的风险点。企业收到报告后应将报告提交到本企业决策层，以及合规部、法务部等部门认真研究，了解企业面临的风险点，及时采取相应措施做好防控。
5.企业应定期对涉及国际化经营的业务进行合规风险排查。
6.需提供7天以内核酸阴性证明。会前14天内如有新冠肺炎疑似症状、疫情严重地区人员接触史、疫情严重地区驻留史，或会前出现任何疑似情况的，应更换其他人员参会，会议期间应佩戴口罩。
附件3
报名回执
| 公司名称 | ||||||
| 公司所在区 (县、市) |
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| 参会人员 姓名及职务 |
□法务 | 手机 号码 |
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| □贸管 | ||||||
| □风控 | ||||||
| □财务 | ||||||
| 其他--- | ||||||
| 业务涉及北美 | 是口 否口 | |||||
| 业务涉及欧盟 | 是口 | 否[ | ||||
| 业务涉及RCEP国家 | 是口 否口 | |||||
| 贸易与投资遇到 最大问题和阻碍 |
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| *请于2022年7月25日前将报名回执提交至指定邮箱邮箱： 29451541940qq.com。 *联系人：宋一希87819812 。 |
||||||
| *为做好保密工作，请参会代表自行携带手提电脑，填写合规风险排查问 卷，并自觉遵守疫情防控规定。 |
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